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国泰区位优势混合型证券投资基金2015年年度报告

文章出处:扑克王app官网 人气:发表时间:2020-08-31 06:31

  》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《国泰区位优势混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2015年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策与最近一期的年度报告相一致,会计估计较最近一期年度报告有变更。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 7.4.5.2会计估计变更的说明 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外),鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息,本基金本报告期改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。 7.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 7.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,于2015年9月8日前暂减按25%计入应纳税所得额,自2015年9月8日起,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 7.4.7关联方关系 关联方名称 与本基金的关系  国泰基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构  中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构  中国电力财务有限公司 基金管理人的股东  意大利忠利集团(AssicurazioniGeneraliS.p.A.) 基金管理人的股东  国泰元鑫资产管理有限公司 基金管理人的控股子公司  中国建银投资有限责任公司(“中国建投”) 基金管理人的控股股东  国泰全球投资管理有限公司 基金管理人的控股子公司  注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行交易。 7.4.8.2关联方报酬 7.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日  当期发生的基金应支付的管理费 4,750,547.83 7,894,868.60  其中:支付销售机构的客户维护费 876,200.57 1,149,092.19  注:支付基金管理人国泰基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。 其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值X1.50%/当年天数。 7.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日  当期发生的基金应支付的托管费 791,758.00 1,315,811.40  注:支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。 其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值X0.25%/当年天数。 7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间均无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。 7.4.8.4各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日  期初持有的基金份额 10,000,200.00 10,000,200.00  期间申购/买入总份额 5,493,956.04 -  期间因拆分变动份额 - -  减:期间赎回/卖出总份额 5,000,000.00 -  期末持有的基金份额 10,494,156.04 10,000,200.00  期末持有的基金份额占基金总份额比例 8.05% 4.61%   注:1.期间申购/买入总份额含红利再投、转换入份额为5,493,956.04份,期间赎回/卖出总份额含转换出份额为5,000,000.00份。 2.基金管理人国泰基金管理有限公司在本年度申购/赎回本基金的交易委托国泰基金管理有限公司直销柜台办理,申购适用费率1,000元/笔,赎回适用费率0.00%。 7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国银行 7,843,603.37 184,784.44 53,097,493.11 236,057.65  注:本基金的活期银行存款由基金托管人中国银行保管,按银行同业利率计息。 7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。 7.4.8.7其他关联交易事项的说明 本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。 7.4.9期末(2015年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本期末无暂时停牌等流通受限证券。 7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。 7.4.9.3.2交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。 7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2015年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为297,810,591.13元,属于第二层次的余额为16,235,640.00元,无属于第三层次的余额(2014年12月31日:第一层次293,287,545.84元,第二层次28,576,381.27元,无第三层次)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外),本基金于2015年3月25日起改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值(附注7.4.5.2),并将相关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2015年12月31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014年12月31日:同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 297,810,591.13 92.01   其中:股票 297,810,591.13 92.01  2 固定收益投资 16,235,640.00 5.02   其中:债券 16,235,640.00 5.02   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 8,984,278.67 2.78  7 其他各项资产 651,480.53 0.20  8 合计 323,681,990.33 100.00   8.2期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 - -  C 制造业 158,937,719.93 49.52  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 - -  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 79,719,328.00 24.84  J 金融业 3,870,000.00 1.21  K 房地产业 9,779,038.30 3.05  L 租赁和商务服务业 15,360,000.00 4.79  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 7,059,500.00 2.20  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 23,085,004.90 7.19  S 综合 - -   合计 297,810,591.13 92.78  8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 300188 美亚柏科 380,000 19,266,000.00 6.00  2 000892 *ST星美 880,000 18,189,600.00 5.67  3 300357 我武生物 350,000 17,745,000.00 5.53  4 300271 华宇软件 330,000 15,668,400.00 4.88  5 002425 凯撒股份 539,865 15,650,686.35 4.88  6 002712 思美传媒 120,000 15,360,000.00 4.79  7 300479 神思电子 129,919 14,096,211.50 4.39  8 300203 聚光科技 400,000 13,716,000.00 4.27  9 000967 上风高科 500,000 13,435,000.00 4.19  10 002072 凯瑞德 529,575 12,826,306.50 4.00  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 002400 省广股份 31,915,155.08 9.81  2 000858 五粮液 31,707,416.45 9.75  3 600511 国药股份 29,100,283.01 8.95  4 002507 涪陵榨菜 27,533,952.75 8.47  5 600050 中国联通 26,640,703.12 8.19  6 600872 中炬高新 24,988,376.98 7.68  7 000625 长安汽车 22,872,003.68 7.03  8 000793 华闻传媒 22,744,267.57 6.99  9 600028 中国石化 22,295,495.49 6.86  10 601198 东兴证券 21,347,305.11 6.56  11 300012 华测检测 21,292,554.42 6.55  12 002229 鸿博股份 20,643,370.29 6.35  13 600420 现代制药 19,952,497.00 6.13  14 600750 江中药业 18,601,133.25 5.72  15 002116 中国海诚 18,462,032.03 5.68  16 300479 神思电子 18,084,445.72 5.56  17 002712 思美传媒 17,852,430.55 5.49  18 601166 兴业银行 17,585,407.26 5.41  19 600115 东方航空 17,395,942.00 5.35  20 600029 南方航空 15,808,092.80 4.86  21 600654 中安消 15,351,173.82 4.72  22 600728 佳都科技 15,112,436.34 4.65  23 300224 正海磁材 15,024,029.00 4.62  24 000919 金陵药业 14,810,146.00 4.55  25 300376 易事特 14,291,524.00 4.39  26 000892 *ST星美 14,246,367.86 4.38  27 600270 外运发展 14,066,372.72 4.33  28 002343 慈文传媒 13,986,205.08 4.30  29 002425 凯撒股份 13,444,366.54 4.13  30 300357 我武生物 13,288,263.03 4.09  31 002072 凯瑞德 13,074,778.86 4.02  32 002594 比亚迪 12,895,199.00 3.96  33 000967 上风高科 12,597,349.00 3.87  34 300401 花园生物 12,427,976.00 3.82  35 601919 中国远洋 12,385,149.75 3.81  36 603883 老百姓 12,275,236.32 3.77  37 300137 先河环保 12,271,039.31 3.77  38 000758 中色股份 12,254,098.35 3.77  39 600581 八一钢铁 12,166,763.14 3.74  40 600048 保利地产 12,016,761.37 3.69  41 002739 万达院线,473,724.91 3.53  43 002340 格林美 11,380,494.04 3.50  44 002065 东华软件 10,992,683.13 3.38  45 000673 当代东方 10,965,624.60 3.37  46 600109 国金证券 10,774,724.00 3.31  47 000717 韶钢松山 10,533,629.00 3.24  48 600629 华建集团 10,431,671.55 3.21  49 002001 新和成 10,093,737.17 3.10  50 300188 美亚柏科 10,087,726.19 3.10  51 000948 南天信息 10,076,792.06 3.10  52 600325 华发股份 10,057,009.47 3.09  53 002354 天神娱乐 10,025,744.00 3.08  54 601111 中国国航 9,914,238.92 3.05  55 300203 聚光科技 9,732,007.92 2.99  56 002189 利达光电 9,386,559.29 2.89  57 601989 中国重工 9,353,983.00 2.88  58 002108 沧州明珠 9,350,887.40 2.88  59 002373 千方科技 9,292,376.57 2.86  60 002171 楚江新材 9,263,034.78 2.85  61 300227 光韵达 9,221,838.40 2.84  62 600518 康美药业 9,194,203.82 2.83  63 000728 国元证券 8,988,582.99 2.76  64 300431 暴风科技 8,850,141.00 2.72  65 603000 人民网 8,488,510.71 2.61  66 601886 江河创建 8,371,971.14 2.57  67 603898 好莱客 8,286,059.50 2.55  68 000970 中科三环 8,229,749.95 2.53  69 600376 首开股份 8,146,204.80 2.50  70 300392 腾信股份 7,966,784.10 2.45  71 600019 宝钢股份 7,864,470.00 2.42  72 300271 华宇软件 7,701,148.66 2.37  73 002180 艾派克 7,683,104.00 2.36  74 601901 方正证券 7,555,313.54 2.32  75 000024 招商地产 7,279,727.84 2.24  76 002022 科华生物 7,016,974.43 2.16  77 002053 云南盐化 6,940,983.20 2.13  78 002672 东江环保 6,927,846.55 2.13  79 300299 富春通信 6,796,147.00 2.09  80 002293 罗莱生活 6,793,696.74 2.09  81 603588 高能环境 6,730,918.58 2.07  82 600096 云天化 6,538,277.27 2.01  注:买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600511 国药股份 47,134,223.93 14.49  2 600872 中炬高新 37,630,865.72 11.57  3 002400 省广股份 36,616,358.86 11.26  4 601318 中国平安 30,355,548.69 9.33  5 000858 五粮液 29,594,561.95 9.10  6 601919 中国远洋 29,553,367.56 9.09  7 600420 现代制药 29,429,508.01 9.05  8 601198 东兴证券 28,372,561.29 8.72  9 300188 美亚柏科 26,555,075.33 8.16  10 002385 大北农 25,765,554.85 7.92  11 300012 华测检测 25,556,413.70 7.86  12 600655 豫园商城 22,696,374.40 6.98  13 600028 中国石化 22,672,569.93 6.97  14 600728 佳都科技 22,472,714.13 6.91  15 000625 长安汽车 22,283,212.38 6.85  16 600750 江中药业 21,729,103.90 6.68  17 000948 南天信息 21,002,339.68 6.46  18 002507 涪陵榨菜 20,951,288.26 6.44  19 600502 安徽水利 20,741,106.57 6.38  20 002116 中国海诚 20,346,474.54 6.26  21 600050 中国联通 19,848,678.09 6.10  22 300271 华宇软件 19,830,139.63 6.10  23 603883 老百姓 19,823,461.11 6.10  24 002229 鸿博股份 19,482,912.04 5.99  25 000919 金陵药业 19,400,636.99 5.97  26 600654 中安消 19,367,054.58 5.95  27 600115 东方航空 19,233,935.36 5.91  28 601166 兴业银行 18,076,084.15 5.56  29 600029 南方航空 16,928,696.07 5.21  30 603019 中科曙光 15,882,789.43 4.88  31 600270 外运发展 15,339,097.01 4.72  32 600048 保利地产 15,286,416.96 4.70  33 000793 华闻传媒 15,021,991.42 4.62  34 601601 中国太保 14,802,402.69 4.55  35 002594 比亚迪 14,149,684.57 4.35  36 002739 万达院线,944,458.29 4.29  38 002712 思美传媒 13,322,458.99 4.10  39 300431 暴风科技 13,263,968.49 4.08  40 600754 锦江股份 13,262,383.60 4.08  41 601886 江河创建 12,583,866.09 3.87  42 002065 东华软件 12,524,908.50 3.85  43 002438 江苏神通 11,927,295.52 3.67  44 300227 光韵达 11,734,947.27 3.61  45 600518 康美药业 11,383,203.04 3.50  46 601111 中国国航 11,253,576.31 3.46  47 600309 万华化学 11,082,105.00 3.41  48 002108 沧州明珠 10,972,460.98 3.37  49 002354 天神娱乐 10,926,525.54 3.36  50 002340 格林美 10,910,953.15 3.35  51 300392 腾信股份 10,867,508.00 3.34  52 300224 正海磁材 10,824,783.99 3.33  53 600109 国金证券 10,754,468.90 3.31  54 000728 国元证券 10,575,163.01 3.25  55 600118 中国卫星 10,491,601.82 3.23  56 300479 神思电子 10,437,141.30 3.21  57 000758 中色股份 10,407,141.52 3.20  58 600895 张江高科 10,300,068.44 3.17  59 603588 高能环境 10,232,458.93 3.15  60 600657 信达地产 10,029,312.17 3.08  61 601989 中国重工 9,909,847.31 3.05  62 601288 农业银行 9,300,989.85 2.86  63 002167 东方锆业 9,287,301.17 2.86  64 000970 中科三环 9,282,692.53 2.85  65 002053 云南盐化 8,976,216.00 2.76  66 603898 好莱客 8,972,521.00 2.76  67 600376 首开股份 8,858,400.84 2.72  68 002189 利达光电 8,591,870.74 2.64  69 600019 宝钢股份 8,550,721.72 2.63  70 601901 方正证券 8,087,793.24 2.49  71 600199 金种子酒 7,995,904.07 2.46  72 300357 我武生物 7,650,261.69 2.35  73 000024 招商地产 7,638,564.10 2.35  74 601398 工商银行 7,483,527.00 2.30  75 300137 先河环保 7,349,626.54 2.26  76 600096 云天化 7,186,367.86 2.21  77 300376 易事特 7,168,007.00 2.20  78 002022 科华生物 7,117,691.00 2.19  79 002293 罗莱生活 7,051,323.72 2.17  80 600030 中信证券 6,941,222.75 2.13  81 600837 海通证券 6,885,958.00 2.12  82 600547 山东黄金 6,650,171.00 2.04  83 002171 楚江新材 6,545,507.00 2.01  注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 1,263,318,867.16  卖出股票的收入(成交)总额 1,466,276,147.42  注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 16,235,640.00 5.06  2 央行票据 - -  3 金融债券 - -   其中:政策性金融债 - -  4 企业债券 - -  5 企业短期融资券 - -  6 中期票据 - -  7 可转债(可交换债) - -  8 同业存单 - -  9 其他 - -  10 合计 16,235,640.00 5.06  8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 019509 15国债09 162,000 16,235,640.00 5.06  8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。 8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 8.12投资组合报告附注 8.12.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 8.12.2基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 8.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 314,459.05  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 283,745.11  5 应收申购款 53,276.37  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 651,480.53  8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  6,164 21,158.50 31,255,879.95 23.97% 99,165,114.77 76.03%  9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 334,079.92 0.26%  9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0  本基金基金经理持有本开放式基金 10~50  §10开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2009年5月27日)基金份额总额 1,909,204,157.74  本报告期期初基金份额总额 216,986,392.01  本报告期基金总申购份额 173,117,814.41  减:本报告期基金总赎回份额 259,683,211.70  本报告期基金拆分变动份额 -  本报告期期末基金份额总额 130,420,994.72   §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 报告期内,本基金无基金份额持有人大会决议。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 报告期内基金管理人重大人事变动如下: 2015年8月8日,本基金管理人发布了《国泰基金管理有限公司总经理任职公告》,经本基金管理人第六届董事会第十七次会议审议通过,聘任张峰先生担任公司总经理。 2015年8月14日,本基金管理人发布了《国泰基金管理有限公司副总经理离任公告》,经本基金管理人第六届董事会第十八次会议审议通过,贺燕萍女士不再担任公司副总经理。 2015年8月22日,本基金管理人发布了《国泰基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》,经国泰基金管理有限公司第六届董事会第二十次会议审议通过,唐建光先生担任公司董事长、法定代表人,陈勇胜先生不再担任相关职务。 2015年9月1日,本基金管理人发布了《国泰基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》,经国泰基金管理有限公司第六届董事会第二十一次会议审议通过,林海中先生不再担任公司督察长,由巴立康先生代任相关职务。 2015年12月10日,本基金管理人发布了《国泰基金管理有限公司副总经理任职公告》,经国泰基金管理有限公司第六届董事会第二十二次会议审议通过,聘任陈星德先生担任公司副总经理。 报告期内基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下: 2015年4月,李爱华先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。上述人事变动已按相关规定备案、公告。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内,本基金无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的与本基金管理人、基金财产、基金托管业务相关的诉讼事项。 11.4基金投资策略的改变 报告期内,本基金投资策略无改变。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内,为本基金提供审计服务的会计师事务所无改聘情况。报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬为60,000元,目前的审计机构已提供审计服务的年限为7年。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内,基金管理人、托管人机构及高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情况。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例   东北证券 1 - - - - -  华融证券 1 - - - - -  国泰君安 1 - - - - -  长城证券 1 - - - - -  浙商证券 1 - - - - -  东兴证券 1 - - - - -  申万宏源 1 - - - - -  山西证券 1 - - - - -  国都证券 1 - - - - -  华创证券 1 - - - - -  方正证券 2 1,085,317,653.52 39.77% 776,279.04 36.34% -  中信证券 1 418,290,423.86 15.33% 381,270.24 17.85% -  安信证券 1 406,737,945.32 14.90% 294,625.41 13.79% -  中泰证券 1 294,683,775.37 10.80% 269,046.48 12.59% -  银河证券 1 283,430,587.55 10.39% 201,877.06 9.45% -  高华证券 1 196,288,492.17 7.19% 181,237.78 8.48% -  万联证券 1 24,543,090.17 0.90% 17,948.06 0.84% -  东吴证券 1 19,865,511.62 0.73% 14,112.43 0.66% -  注:基金租用席位的选择标准是: (1)资力雄厚,信誉良好; (2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定; (3)经营行为规范,在最近一年内无重大违规经营行为; (4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; (5)公司具有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务;能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告。 选择程序是:根据对各证券公司提供的各项投资、研究服务情况的考评结果,符合交易席位租用标准的,由公司投研业务部门提出租用证券公司交易席位的调整意见(包括调整名单及调整原因等),并经公司批准。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例  方正证券 4,550,007.63 21.61% - - - -  中泰证券 - - 3,000,000.00 16.30% - -  万联证券 16,502,758.03 78.39% 15,400,000.00 83.70% - -   §12影响投资者决策的其他重要信息 根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰区位优势股票型证券投资基金基金合同》的约定,本基金自2015年8月8日起基金类别变更为混合型基金,基金名称由“国泰区位优势股票型证券投资基金”修改为“国泰区位优势混合型证券投资基金”,基金合同部分条款相应修订。具体请查阅本公司于2015年7月23日披露的《关于修订国泰区位优势股票型证券投资基金基金合同的公告》。

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